Conseil d’administration

Vice-président principal, chef du service juridique – Canada, Invesco

Shalomi Abraham est vice-président principal et chef du service juridique – Canada chez Invesco. Il est principalement chargé de fournir des conseils juridiques aux secteurs d’activité d’Invesco Canada et d’assurer la supervision de l’équipe juridique canadienne. Avant de se joindre à Invesco, Shalomi a exercé au sein du groupe de droit des sociétés et des valeurs mobilières du cabinet Davies Ward Phillips & Vineberg S.E.N.C.R.L., s.r.l. à Toronto. Shalomi a obtenu son baccalauréat en administration des affaires (BBA) à la Schulich School of Business de l’Université York et détient un doctorat en droit (JD) de la faculté de droit Osgoode Hall. Il est également titulaire d’une maîtrise en droit (LL.M.) de la Faculté de droit de l’Université de Toronto. À ses heures libres, Shalomi fait du bénévolat au sein du conseil d’administration national de Grands Frères Grandes Sœurs du Canada, dont il est actuellement le vice-président. Il préside également le comité de stratégie et de vision de l’organisme.

Coprésident et co-chef de la direction de Manulife Investment Management Limited, et responsable de la distribution par intermédiaires au détail, Canada

Jordy s’est joint à Manuvie en 2023 à titre de chef de la distribution par intermédiaires au détail pour le Canada; il est l’un des principaux dirigeants au sein des équipes de direction de Manuvie Gestion de placements (Canada) et de la division mondiale des services de détail. Il supervise tous les aspects de la distribution par intermédiaires des produits de placement au Canada, notamment les efforts de vente, le développement et la commercialisation de nouveaux produits de placement, ainsi que le maintien et l’élargissement de la clientèle de Manuvie Gestion de placements. En tant que membre de l’équipe de direction mondiale des services aux particuliers, il apporte une perspective canadienne et tire parti de sa connaissance approfondie du secteur à l’échelle mondiale pour contribuer à créer des occasions dans toutes les régions.

Jordy est un chef de file du secteur depuis plus de 30 ans dans le domaine de la gestion de patrimoine et des services financiers au Canada. Il a occupé plusieurs postes de direction au sein de nombreuses sociétés de gestion d’actifs, et a également assuré la direction générale et la croissance de sociétés de gestion de conseillers.

Avant de se joindre à Manuvie, Jordy était président de Wellington-Altus Private Wealth Inc., où il a contribué à faire passer les actifs sous gestion de 10 milliards de dollars à plus de 27 milliards de dollars en trois ans. Auparavant, Jordy était président de Sun Life Global Investments, où il était chargé de diriger le développement, la gestion et la croissance globaux de l’entreprise. Au cours de sa carrière dans les services financiers, il a notamment dirigé les activités de Scotia Global Asset Management, qui regroupent plusieurs sociétés de gestion de patrimoine et d’actifs au Canada, au Mexique et en Asie, et a occupé le poste de président et chef de la direction de Dynamic Funds. Il a également occupé plusieurs autres postes de haute direction chez Dynamic Funds, Standard Life Mutual Funds et IG Wealth Management, après avoir débuté sa carrière comme courtier en valeurs mobilières. La force de Jordy réside dans sa capacité à analyser et à optimiser le réseau de distribution d’une entreprise; il a fait ses preuves dans la constitution et la mise en œuvre d’équipes hautement performantes, tout en favorisant un esprit d’entreprise pour stimuler la croissance.

Jordy détient le titre de planificateur financier agréé (CFP) et a suivi le programme pour cadres supérieurs de la Fuqua School of Business de l’Université Duke.

Vice-président principal et chef des opérations de négociation, AGF Management

John Christofilos est vice-président principal et chef des opérations de négociation chez AGF Management, un gestionnaire d’actifs mondial dont le siège social est situé à Toronto, au Canada. À ce titre, John dirige une équipe de négociation chargée des portefeuilles d’AGF, d’une valeur de 38 milliards de dollars, destinés aux clients institutionnels, aux particuliers et aux clients fortunés, qui couvrent 44 marchés mondiaux et de multiples catégories d’actifs. John est également membre de l’unité de développement des affaires d’AGF, où il est chargé d’examiner les occasions offertes par les marchés des capitaux et les avancées technologiques susceptibles de profiter aux activités mondiales d’AGF.

John possède une vaste expérience acquise au cours d’une carrière de plus de 25 ans, tant du côté acheteur que du côté vendeur de notre secteur. Avant de se joindre à AGF en 2014, John était directeur général chez Canaccord Genuity, où il dirigeait les activités liées au négociation électronique et programmatique. Avant de rejoindre Canaccord, il a occupé le poste de directeur général principal chez E*TRADE Institutional, une société de services financiers à guichet unique établie à New York.

John est membre des associations canadienne et américaine des courtiers en valeurs mobilières et siège également au conseil d’administration de la CETFA – Association canadienne des FNB.

John est titulaire d’un baccalauréat en sciences de l’Université internationale des États-Unis, située à San Diego, en Californie, où il a joué au hockey en Division 1.

Vice-président, Produits, Fidelity Investments

Andrew Clee occupe actuellement le poste de vice-président des produits chez Fidelity Investments. À ce titre, il est responsable de la stratégie de produits pour le marché canadien, notamment du développement et de l’exploitation des FNB, des fonds communs de placement et des placements alternatifs. Avant de se joindre à Fidelity, Andrew était analyste en FNB et gestionnaire de portefeuille au sein d’une maison de courtage indépendante, où il était chargé de la recherche sur les FNB canadiens et agissait à titre de gestionnaire principal d’une stratégie d’allocation d’actifs composée de FNB. Il est titulaire d’une maîtrise en administration des affaires de l’Ivey Business School et détient les titres de CFA et de CMT.

Vice-président principal – Responsable de la distribution des FNB destinés au marché de détail

Ahmed Farooq est vice-président principal et chef de la distribution des FNB destinés aux particuliers; il est chargé de diriger et de développer les activités liées aux FNB de Franklin Templeton auprès des principaux courtiers en valeurs mobilières et professionnels de la finance canadiens. M. Farooq compte 16 ans d’expérience dans le secteur des FNB et 18 ans dans le secteur des placements en général.

Avant de se joindre à Franklin Templeton en 2017, M. Farooq a passé 10 ans chez BlackRock Canada, où il a contribué à la promotion et à la croissance des FNB iShares. Plus récemment, Ahmed occupait le poste de responsable des ventes de gros pour les régions de Toronto et d’Ottawa. Auparavant, il dirigeait l’équipe des ventes internes pour les FNB iShares à l’échelle du Canada et supervisait les activités de vente de gros dans les provinces de l’Atlantique.

M. Farooq est titulaire d’un baccalauréat en commerce avec une spécialisation en commerce et en finance, ainsi que d’une majeure en économie de l’Université de Toronto. Il a obtenu le titre de planificateur financier agréé (CFP) et a acquis le titre CIMA décerné par l’Investments and Wealth Institute en collaboration avec la Wharton School of Business de l’Université de Pennsylvanie. M. Farooq a également suivi le Cours sur les valeurs mobilières canadiennes (CSC), le Manuel de déontologie et de pratiques (CPH), le Cours de planification financière professionnelle (PFP) et le Cours sur les techniques de gestion du patrimoine (WMT); il a par ailleurs obtenu le titre de conseiller en gestion financière (FMA).

Vice-président, FNB, Scotia Global Asset Management

Alan s’est joint à SGAM en 2019 et est responsable de tous les aspects liés à l’élaboration et à la mise en œuvre de la stratégie d’affaires relative aux FNB. Avant de se joindre à SGAM, Alan occupait le poste de chef des marchés des FNB chez BlackRock Canada, fonction qu’il exerçait depuis 2013. De 2011 à 2013, Alan a été responsable de la structure des marchés des FNB pour iShares dans la région EMEA. Alan a débuté sa carrière chez Citigroup Global Markets EMEA en 2003, qu’il a quittée en tant que négociateur principal Delta One.

Directeur, Stratégie mondiale en matière de FNB – RBC Marchés des capitaux

Valérie Grimba dirige l’équipe chargée de la stratégie mondiale en matière de FNB chez RBC Marchés des capitaux. À ce titre, elle est chargée de proposer des solutions visant à aider les clients institutionnels de RBC à mieux comprendre et mettre en œuvre des stratégies liées aux FNB. Elle travaille également en étroite collaboration avec les émetteurs de FNB afin de faciliter la négociation de ces titres et de créer des marchés pour leurs produits.

Valérie compte plus de 15 ans d’expérience dans la vente et la négociation institutionnelles à l’échelle mondiale, acquise dans des salles de marché au Canada, aux États-Unis et en Australasie. Elle a débuté sa carrière au bureau des actions institutionnelles de Bear Stearns en 2007, puis a passé plusieurs années chez CIBC World Markets, à New York. Au cours de cette période, elle négociait des actions canadiennes pour le compte de gestionnaires d’actifs et de fonds spéculatifs basés aux États-Unis. Par la suite, Valérie a déménagé avec sa famille en Nouvelle-Zélande, où elle a rejoint le service des actions institutionnelles de Macquarie Global Markets avant de revenir s’installer à Toronto.

Valérie a obtenu son baccalauréat en administration des affaires (HBA) avec distinction à la Richard Ivey School of Business de l’Université Western, où elle était également capitaine de l’équipe féminine de crosse. Elle détient plusieurs accréditations sur les marchés mondiaux et est habilitée à négocier sur de nombreuses bourses internationales, notamment au Canada, aux États-Unis, en Australie et en Nouvelle-Zélande.

Directeur général, Fonds négociés en bourse – RBC Global Asset Management Inc.

Stephen J. Hoffman est directeur général, Fonds négociés en bourse, chez RBC Global Asset Management. Depuis 2012, Stephen est responsable de la gestion quotidienne des FNB de RBC, ce qui comprend la supervision de la gamme de produits FNB (développement et gestion), les relations avec les marchés des capitaux et le soutien à l’utilisation des FNB à travers divers canaux de distribution.

Stephen compte plus de 30 ans d’expérience dans le secteur canadien des placements. Avant de se joindre à RBC GAM en 2003, il a travaillé pendant 5 ans chez TD Asset Management et 6 ans chez Citibank Canada.

Stephen est diplômé de la Schulich School of Business de l’Université York, où il a obtenu un MBA et un BBA. Il est comptable agréé, comptable professionnel agréé et analyste financier agréé.

Dans ses temps libres, Stephen aime s’adonner au travail du bois dans son atelier.

Président et chef de la direction chez Evolve ETFs

Avant de fonder Evolve ETFs, M. Lala a occupé le poste de directeur de WisdomTree Canada, une division de WisdomTree Investments Inc., l’un des plus grands émetteurs d’ETF au monde. Auparavant, M. Lala était vice-président exécutif et directeur des marchés de détail chez Fiera Capital Corporation, une importante société canadienne de gestion de placements dont l’actif sous gestion s’élève à plus de 100 milliards de dollars. M. Lala a cofondé Propel Capital Corporation, dont il a été président et chef de la direction (société acquise par Fiera Capital Corporation en septembre 2014). Au cours de ses cinq années d’activité, Propel a levé environ 1 milliard de dollars en produits structurés. Avant de rejoindre Propel, M. Lala a travaillé chez Jovian Capital. Il y a occupé plusieurs postes, notamment celui de président de JovFunds Inc., une division de gestion d’actifs de Jovian Capital. M. Lala est titulaire d’un baccalauréat en économie de l’Université de Toronto (1994).

Vice-président, responsable des solutions pour les gestionnaires d’actifs et les FNB

Ron est chargé de se concentrer sur les solutions sectorielles et client, ainsi que de diriger les priorités stratégiques pour les segments des gestionnaires d’actifs et des FNB. Travaillant en collaboration avec la CIBC, CIBC Mellon, BNY Mellon et des partenaires stratégiques, il s’attache à proposer des solutions qui aident les clients de CIBC Mellon à tirer pleinement parti des capacités de l’entreprise pour atteindre leurs objectifs. Son objectif principal est de générer des résultats différenciés pour nos clients gestionnaires d’actifs et FNB, et d’assurer un leadership en phase avec notre vision stratégique.

Ron compte près de 30 ans d’expérience dans le secteur des services financiers. Avant de se joindre à CIBC Mellon, Ron était président de Felcom Data Services, une entreprise spécialisée dans la tenue de registres et l’administration de fonds acquise par CIBC Mellon en 2009. Ron a également occupé des postes de plus en plus élevés dans les domaines de la comptabilité des fonds, des finances d’entreprise et de la conformité réglementaire chez Altamira Investment Services.

Ron est CPA et CGA; il est titulaire d’un MBA de l’Université Laurentienne et participe très activement au secteur canadien des services aux fonds. Ron est membre du conseil d’administration de l’Association canadienne des FNB (CEFTA), ainsi que de ses comités des opérations, des politiques et de la fiscalité. Il siège également au Conseil des crédits alternatifs et au Comité juridique, financier et de conformité de l’Association canadienne de gestion des placements alternatifs, au Groupe de conformité et des opérations de l’Association canadienne des stratégies et actifs alternatifs, ainsi qu’au groupe de travail consultatif en comptabilité de l’Institut des fonds d’investissement du Canada.

Responsable des produits iShares et des marchés financiers, BlackRock Canada

Steven Leong compte plus de 15 ans d’expérience dans le secteur des FNB et possède une vaste expertise dans le développement et la gestion courante de ces produits. Depuis 2008, il travaille chez BlackRock à Toronto, après avoir été affecté à Londres, où il s’est spécialisé dans les FNB iShares conformes à la directive OPCVM. Steven a également siégé pendant deux mandats au Comité consultatif technique sur les fonds d’investissement de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO). Steven est titulaire d’un diplôme en économie de la London School of Economics et détient le titre de CFA.

Directeur général, Produits négociés en bourse, Groupe TMX

Graham dirige les activités liées aux produits négociés en bourse (FNB) à la Bourse de Toronto (TSX), où il s’attache à développer la présence des FNB sur le TSX et à favoriser leur intégration dans les portefeuilles de placement canadiens.

Il s’est joint à TMX après une carrière de 18 ans comme négociateur en actions, au cours de laquelle il a occupé des postes de direction chez CIBC Marchés des capitaux et RBC Marchés des capitaux. Chez CIBC, Graham était notamment responsable des opérations de négociation de portefeuille et dirigeait les services d’exécution de commandes de détail ainsi que les tables de négociation en bloc de détail. Chez RBC, il a été un pionnier du secteur canadien de la négociation de portefeuille.

Tant chez CIBC que chez RBC, Graham était chargé de gérer les relations de négociation avec les entreprises, où il conseillait les émetteurs sur les rachats d’actions, l’établissement de positions de prise de pied et la cession de participations minoritaires. Il a débuté sa carrière de négociateur en tant que négociateur d’options sur le parquet de la Bourse de Toronto (TSX) au sein de RBC.

Vice-président, Stratégie des produits ETF

Prerna Mathews, vice-présidente, Stratégie des produits FNB : en tant qu’experte en FNB, Prerna est responsable de l’élaboration et de la mise en œuvre de la stratégie d’affaires relative aux FNB, notamment en ce qui concerne l’articulation entre la stratégie de gamme de produits, les capacités d’investissement et les besoins opérationnels. L’équipe de Prerna est chargée de lancer les activités de développement de produits et de gestion de la gamme, ainsi que de gérer les relations avec les marchés des capitaux et les bourses en matière de FNB.

Avant de se joindre à Mackenzie Investments, Prerna a occupé plusieurs postes dans les domaines des marchés des capitaux liés aux FNB, du développement de produits et de la gestion de produits au sein d’une société d’investissement internationale. Elle possède une vaste expérience dans le développement et la gestion de FNB actifs, à bêta stratégique et indiciels, ayant su développer et gérer avec brio des gammes de fonds. Elle a également travaillé dans les ventes institutionnelles et le développement de produits au sein de diverses sociétés canadiennes de services financiers.

Prerna est titulaire d’un baccalauréat en finance et en économie de l’Université de Windsor, ainsi que d’un MBA de l’IE Business School, en Espagne.

Elle agit actuellement à titre de mentor auprès de professionnelles dans le cadre du programme de mentorat « Women in Capital Markets » et du programme de mentorat « Women in ETFs », et siège au conseil d’administration du Toronto Fringe Festival.

Président et chef de la direction (PDG) de Global X Investments Canada Inc.

Rohit Mehta est président et chef de la direction (PDG) de Global X Investments Canada Inc. (membre du groupe Mirae Asset Global Investments), où il dirige la stratégie globale et les activités de l’entreprise.

Sa mission : donner aux Canadiens les moyens d’atteindre leurs objectifs de placement, quels que soient leurs projets d’avenir. En tant que président et chef de la direction de Global X, Rohit s’engage à bâtir une entreprise qui offre aux investisseurs et aux conseillers les solutions innovantes en matière de FNB nécessaires aux portefeuilles modernes.

Fort de plus de 20 ans d’expérience à des postes de direction dans le secteur des services financiers au Canada, Rohit apporte à Global X un esprit d’entreprise et une expérience éprouvée dans la croissance de sociétés de gestion de placements. Sa carrière repose sur une collaboration directe avec les investisseurs, des partenariats avec des conseillers financiers, le développement d’équipes de distribution, la promotion d’une vision organisationnelle et la mise en œuvre de stratégies d’affaires, dont plusieurs ont constitué des premières au Canada.

Avant de se joindre à Global X, Rohit occupait le poste de vice-président principal et chef de la distribution, Gestion d’actifs de détail au Canada, chez Guardian Capital LP, où il dirigeait l’ensemble des capacités de distribution de détail de l’entreprise et supervisait sa transformation numérique. Rohit a également occupé le poste de vice-président exécutif, responsable du marketing, des produits et de l’analyse de données chez CI Financial, et était membre du comité de direction de CI Financial. En tant que président de First Asset Exchange Traded Funds, il a fait passer les actifs sous gestion de 3 milliards de dollars à plus de 10 milliards de dollars sous sa direction.

Rohit est titulaire d’un baccalauréat ès arts avec spécialisation en économie de l’Université Western et a précédemment occupé le poste de vice-président de l’Association canadienne des FNB (CETFA).

Directeur général, chef des services liés aux FNB – Scotiabank Global Banking and Markets

Alex Perel est directeur général et chef des services liés aux FNB chez Scotiabank Global Banking and Markets. À ce titre, Alex dirige les activités de tenue de marché et d’accompagnement des clients de la Banque Scotia dans le domaine des FNB au Canada.

Avant de se joindre à la Banque Scotia en 2017, Alex dirigeait le bureau de tenue de marché des FNB au sein d’une autre institution financière canadienne, où il a acquis une expertise en matière de microstructure du marché boursier canadien et d’affaires réglementaires. Il apporte une connaissance approfondie du paysage canadien des FNB, tant du point de vue des investisseurs que de celui des promoteurs de fonds et des intermédiaires.

Alex est titulaire d’un baccalauréat en mathématiques de l’Université de Waterloo et détient le titre d’analyste financier agréé (CFA). Il a présidé l’Association canadienne des courtiers en valeurs mobilières.

Directeur général et chef des ventes et de la stratégie en matière de FNB, TD Securities

Andres Rincon dirige les ventes et la stratégie en matière d’ETF chez TD Securities. Son équipe spécialisée dans les ETF conseille tant les investisseurs institutionnels que les investisseurs privés sur le paysage et les stratégies liées aux ETF, publie un large éventail de documents sur les ETF et collabore avec l’équipe de tenue de marché des ETF de TD pour faciliter le traitement des ordres sur ces titres. Andres s’est joint à TD Securities en 2008, où il a d’abord géré le risque de crédit pour le courtier, puis a fait partie de la division des dérivés sur actions. Il s’est ensuite chargé de développer la plateforme de vente et de stratégie en matière d’FNB de TD Securities. Il est également technicien de marché agréé (CMT).

Associé – Groupe de gestion des investissements chez Borden Ladner Gervais S.E.N.C.R.L., s.r.l.

Whitney Wakeling est associée au sein du groupe de gestion des placements chez Borden Ladner Gervais S.E.N.C.R.L., s.r.l. Whitney conseille des clients du secteur de la gestion d’actifs sur le développement, la distribution et l’administration courante de produits et de services de placement, et possède une expertise approfondie dans le conseil aux gestionnaires de FNB. Elle possède une vaste expérience dans la structuration de produits de placement et aide les gestionnaires de fonds à lancer sur le marché de nouveaux FNB et d’autres produits de placement. Whitney travaille en étroite collaboration avec ses clients pour planifier et mettre en œuvre des changements stratégiques importants et de grande valeur, y compris des modifications fondamentales de leur gamme de FNB. À titre de défenseure des intérêts du secteur, elle a participé à plusieurs initiatives de promotion des intérêts de l’industrie des FNB, notamment en proposant des solutions réglementaires novatrices et en présentant des arguments convaincants ainsi que des mémoires aux organismes de réglementation des valeurs mobilières. Whitney offre également des conseils en matière de gouvernance d’entreprise.

Whitney participe activement aux initiatives de la CETFA depuis plus de 10 ans, notamment en siégeant au comité des politiques, au comité des opérations et au comité des relations publiques.

Whitney est titulaire d’un doctorat en droit (Juris Doctor) de la Faculté de droit Osgoode Hall et d’un baccalauréat ès arts (avec distinction) de l’Université Queen’s; elle est admise au barreau de l’Ontario et de l’Alberta.